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中信银行收巨额反洗钱罚单 移动支付违规交易处罚

采宝2021.02.07 22:36:00来源:移动支付网

2月5日,央行公布开年“1号罚单”,中信银行因“与身份不明的客户进行交易”等违规行为被罚2890万元,另外,14位相关责任人合计被罚超60万元。

罚单显示,中信银行未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易,央行对其罚款2890万元。

时任中信银行零售银行部常务副总经理赵彤玮因未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告被罚款8万元。

时任中信银行公司银行部总经理金喜年未按规定履行客户身份识别义务被罚款3.5万元。

时任中信银行公司银行部总经理助理徐震未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易被罚款4.5万元。

时任中信银行运营管理部总经理谭芳未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告被罚款7万元。

时任中信银行运营管理部副总经理鄢梅子未按规定履行客户身份识别义务;与身份不明的客户进行交易被罚款4.5万元。

时任中信银行国际业务部副总经理颜颖未按规定履行客户身份识别义务被罚款3.5万元。

时任中信银行合规部总经理李蓉未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录被罚款4.5万元。

时任中信银行合规部副总经理尚微未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易被罚款4.5万元。

时任中信银行电子银行部总经理吴军未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告被罚款2.5万元。

时任中信银行电子银行部总经理助理刘凡义未按规定履行客户身份识别义务被罚款3.5万元。

时任时任中信银行信用卡中心副总裁张明未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告被罚款6万元。

时任中信银行私人银行部常务副总经理康静未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录被罚款4.5万元。

时任中信银行软件开发中心总经理助理、副总经理冷炜未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告被罚款2.5万元。

时任中信银行资产管理业务中心总裁助理黄凯华未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告被罚款2.5万元。

中信银行多次违规受罚罚金高居业内前列,作为“罚单大户”,自2018年以来,中信银行已连续四年收到金额超2000万元的巨额罚单。

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